માર્કેટ રેગ્યુલેટર સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ ઓફ ઈન્ડિયા (SEBI) એ મંગળવારે કાર્વી સ્ટોક બ્રોકિંગના બે યુનિટ – કાર્વી કેપિટલ ઓલ્ટરનેટિવ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ ટ્રસ્ટ અને KCAP ઓલ્ટરનેટિવ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ ફંડનું રજિસ્ટ્રેશન રદ કર્યું છે. સેબીએ જણાવ્યું હતું કે બંને એકમો બજાર કાયદા મુજબ ‘યોગ્ય અને યોગ્ય વ્યક્તિ’ ના માપદંડોને પૂર્ણ કરવામાં નિષ્ફળ ગયા છે. પીટીઆઈના સમાચાર અનુસાર, કાર્વી કેપિટલ લિમિટેડ (KCL) કાર્વી કેપિટલ ઓલ્ટરનેટિવ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ ટ્રસ્ટ અને KCAP ઓલ્ટરનેટિવ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ ફંડ (AIF) ના પ્રાયોજક અને મેનેજર છે. તે કાર્વી સ્ટોક બ્રોકિંગ લિમિટેડ (KSBL) ની સંપૂર્ણ માલિકીની પેટાકંપની છે.
સાત વર્ષ માટે સિક્યોરિટીઝ માર્કેટમાંથી પ્રતિબંધિત
અહેવાલ મુજબ, બજાર નિયમનકારે તેના આદેશમાં જણાવ્યું હતું કે મધ્યસ્થી નિયમોને ધ્યાનમાં રાખીને, કાર્વી કેપિટલ અલ્ટરનેટિવ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ ટ્રસ્ટ અને KCAP અલ્ટરનેટિવ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ ફંડને જારી કરાયેલા નોંધણી પ્રમાણપત્રો રદ કરવામાં આવે છે. એપ્રિલ 2023 માં, સેબીએ KSBL અને તેની સહયોગી પેઢીને સિક્યોરિટીઝ માર્કેટમાંથી સાત વર્ષ માટે પ્રતિબંધિત કરી હતી અને બાદમાં તે જ વર્ષે મે મહિનામાં તેનું બ્રોકરેજ લાઇસન્સ રદ કર્યું હતું. સેબીના જણાવ્યા અનુસાર, ૩૧ માર્ચ, ૨૦૨૩ સુધીમાં, KSBL કાર્વી કેપિટલમાં લગભગ ૧૦૦ ટકા શેરહોલ્ડિંગ ધરાવતું હતું.
સેબીએ નોંધ્યું છે કે ડિસઇન્વેસ્ટમેન્ટ થયું નથી
એપ્રિલ અને મે 2023 માં સેબીના આદેશો દ્વારા KSBL વિરુદ્ધ પસાર કરાયેલા નિર્દેશો અનુસાર, કાર્વી સ્ટોક બ્રોકિંગ KCL માં 20 ટકાથી વધુ મતદાન અધિકારો ધરાવે છે. વધુમાં, સેબીના ધોરણો હેઠળ KSBL ને ગેરલાયક ઠેરવ્યાના છ મહિનાની અંદર તેનો હિસ્સો વેચવાનો હતો. જોકે, સેબીએ નોંધ્યું હતું કે ડિસઇન્વેસ્ટમેન્ટ થયું ન હતું, જેના કારણે AIF સામે નિયમનકારી કાર્યવાહી કરવામાં આવી હતી. સેબીના મધ્યસ્થી ધોરણો હેઠળ, ‘યોગ્ય અને યોગ્ય વ્યક્તિ’ માપદંડ પ્રમોટર્સ, નિયંત્રિત હિત ધરાવતા વ્યક્તિઓ અથવા અરજદાર અથવા મધ્યસ્થી પર નિયંત્રણ રાખનારાઓને લાગુ પડે છે.
છ મહિનાની અંદર પોતાનો હિસ્સો વેચવો પડશે
અનુસાર, અનલિસ્ટેડ એન્ટિટી માટે, 20 ટકા કે તેથી વધુ મતદાન અધિકારો ધરાવતી કોઈપણ વ્યક્તિએ પણ માપદંડોને પૂર્ણ કરવા આવશ્યક છે. જો તેઓ નિષ્ફળ જાય, તો તેમણે મતદાન અધિકારોનો ઉપયોગ કરવો નહીં અને છ મહિનાની અંદર તેમનો હિસ્સો વેચવો પડશે. પાલન ન કરવાથી મધ્યસ્થી સામે કાર્યવાહી થઈ શકે છે. નોટિસ આપનારાઓ (કાર્વી કેપિટલ ઓલ્ટરનેટિવ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ ટ્રસ્ટ અને કેસીએપી ઓલ્ટરનેટિવ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ ફંડ) ને સતત ધોરણે ‘યોગ્ય અને યોગ્ય વ્યક્તિ’ માપદંડ જાળવવા માટે ફરજિયાત કરવામાં આવ્યા હતા.